2017年基金从业资格考试真题答案附解析(3月)

2017年基金从业资格考试真题及答案(3月)：历次基金从业资格考试真题和答案是基金考试复习的重要资料，新东方职上网整理2017年基金从业资格考试真题及答案(3月)，供考生查看和备考2017年4月基金从业资格考试。

2017年基金从业资格考试科目：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二《证券投资基金基础知识》；科目三《私募股权投资基金基础知识》。

新东方职上网提醒： 2017年基金从业资格考试真题及答案在考试前是没有的，考试后官方也是不公布的，如考生遇到有考前卖答案的，不要相信，谨防上当受骗。往年都是考生们一起分享历年基金从业资格考试真题和答案并汇总。

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附：2017年4月基金从业资格考试准考证打印入口开通

新东方职上网部分整理2017年3月18日基金从业考试真题及答案供考生查看。

《基金法律法规、职业道德与业务规范》部分真题及解析

　1、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。
　　A、5年
　　B、15年
　　C、10年
　　D、20年
　　第22章
　　答案：B
　　解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。
　　2、根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金
　　A、法律形式
　　B、运作方式
　　C、资金来源和用途
　　D、募集方式
　　第三章
　　答案：D
　　解析：根据募集方式不同，基金可以分为公募基金和私募基金
　　3、关于基金募集，以下说法不正确的是（）
　　A、开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份
　　B、开放式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币
　　C、封闭式基金需满足基金份额持有人的人数不少于200人
　　D、封闭式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币
　　第16章
　　答案：D
　　解析：基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。
　　4、投资人投资5万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。
　　A、49266.08
　　B、49266.06
　　C、49266.04
　　D、49266.02
　　第16章
　　答案：A
　　解析：先计算净认购金额：50000/（1+1.5%）=49261.08，再计算认购份额，（49261.08+5）/1=49266.08
　　5、基金份额净值是计算基金（）、（）的基础，是评价基金投资业绩的基础指标
　　A、申购份额、赎回金额
　　B、申购份额、赎回份额
　　C、申购金额、赎回金额
　　D、申购金额、赎回份额
　　第16章
　　答案：A
　　解析：基金份额净值是计算基金申购份额、赎回金额的基础，是评价基金投资业绩的基础指标。

《证券投资基金基础知识》部分真题及解析

　　1、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是（）
　　A、资产负债表
　　B、利润表
　　C、利润分配表
　　D、现金流量表
　　第六章
　　答案：B
　　解析：反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是利润表
　　2、（）是企业的第一会计报表，反映企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现
　　A、资产负债表
　　B、利润表
　　C、利润分配表
　　D、现金流量表
　　第六章
　　答案：A
　　解析：资产负债表是企业的第一会计报表，反映企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现
　　3、新兴、快速成长的企业的经营活动现金流量可能为（），筹资活动现金流量可能为（）
　　A、负、正
　　B、负、负
　　C、正、负
　　D、正、正
　　第六章
　　答案：A
　　解析：新兴、快速成长的企业的经营活动现金流量可能为负，筹资活动现金流量可能为正；成熟企业的经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负
　　4、1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么第一年到第二年的远期利率为（）
　　A、1%
　　B、9.01%
　　C、7.5%
　　D、9%
　　第六章
　　答案：B
　　解析：f=1.08×1.08/1.07-1≈9.01%
　　5、两资产之间收益的相关系数为-0.5，那么二者是（）关系
　　A、正相关
　　B、负相关
　　C、零相关
　　D、不相关
　　第6章
　　答案：B
　　解析：-1

《私募股权投资基金基础知识》部分真题及解析

　　1、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于（）的主要内容。
　　A、成立股份公司
　　B、上市前辅导
　　C、促销和发行
　　D、股票上市及后续
　　第四章
　　答案：C
　　解析：股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，促销和发行的主要内容包括审核通过后向交易所申请发行；推出研究报告，进行公司定位和估值；准备分析员说明会和路演；询价、促销；确定发行规模和定价范围。
　　2、关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是（）
　　A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项
　　B、股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计
　　C、股权转让原则上通过二级市场公开进行
　　D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款
　　第七章
　　答案：B
　　解析：国有股权非上市转让的特殊要求具体如下：
　　（1）国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项。
　　（2）股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。
　　（3）股权转让原则上通过产权市场公开进行。
　　（4）交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。
　　（5）由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，并非签订就生效，需要附加生效条件，在前期的审批、评估各项工作完成后，获得各部门批准后方能生效。
　　3、关于股权投资基金并购退出的流程和方法，下列说法错误的是（）
　　A、股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量
　　B、资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到
　　C、价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额
　　D、买卖双方之间存在信息不对称，尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险
　　第七章
　　答案：D
　　解析：D项说法不正确，买卖双方之间存在着信息不对称，尽职调查可以减少这种信息的不对称，尽可能地降低买方的收购风险。股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量。价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额。最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到。
　　4、（）是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
　　A、按基金分配
　　B、按利润分配
　　C、按项目逐笔分配
　　D、按单一项目分配
　　第一章
　　答案：D
　　解析：按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。
　　5、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是（）。
　　A、是衡量基金申购、赎回价格的基础
　　B、是计算投资者申购基金份额的基础
　　C、通过基金资产总值除以基金总份额获得
　　D、是计算投资者赎回基金金额的基础
　　第七章
　　答案：C
　　解析：C项说法错误，股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得，而从基金全部资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值，用公式表示即：基金资产净值=基金资产-基金负债；股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格的基础；是计算投资者申购基金份额的基础；是计算投资者赎回基金金额的基础。

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