2017基金法律法规、职业道德与业务规范真题及答案

2017基金法律法规、职业道德与业务规范真题及答案附解析：2017年全国统一考试第1次基金从业资格考试于4月22、23日进行，《基金法律法规、职业道德与业务规范》是2017年基金从业资格考试科目之一，哪里有基金法律法律和职业道德规范真题呢？

2017年基金从业资格考试真题及答案，往年都是考生们一起分享历年基金从业资格考试真题和答案并汇总。考试官方是不公布的，如考生遇到有考前考中卖答案的，不要相信，谨防上当受骗。

2017年4月基金从业资格考试真题，将在4月22日晚8:00左右在微信发布，考生可扫微信关注或者微信搜索“职上金融从业大师兄 ”第一时间获得2017年基金从业考试真题。

新东方职上网分享历次基金从业资格考试真题供考生查看，2017年3月《基金法律法规、职业道德与业务规范》部分真题

　1、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。
　　A、5年
　　B、15年
　　C、10年
　　D、20年
　　第22章
　　答案：B
　　解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。
　　2、根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金
　　A、法律形式
　　B、运作方式
　　C、资金来源和用途
　　D、募集方式
　　第三章
　　答案：D
　　解析：根据募集方式不同，基金可以分为公募基金和私募基金
　　3、关于基金募集，以下说法不正确的是（）
　　A、开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份
　　B、开放式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币
　　C、封闭式基金需满足基金份额持有人的人数不少于200人
　　D、封闭式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币
　　第16章
　　答案：D
　　解析：基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。
　　4、投资人投资5万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。
　　A、49266.08
　　B、49266.06
　　C、49266.04
　　D、49266.02
　　第16章
　　答案：A
　　解析：先计算净认购金额：50000/（1+1.5%）=49261.08，再计算认购份额，（49261.08+5）/1=49266.08
　　5、基金份额净值是计算基金（）、（）的基础，是评价基金投资业绩的基础指标
　　A、申购份额、赎回金额
　　B、申购份额、赎回份额
　　C、申购金额、赎回金额
　　D、申购金额、赎回份额
　　第16章
　　答案：A
　　解析：基金份额净值是计算基金申购份额、赎回金额的基础，是评价基金投资业绩的基础指标
　　6、对基金收取销售服务费的，一般就不再收取（）
　　A、赎回费
　　B、管理费
　　C、托管费
　　D、申购费
　　第22章
　　答案：D
　　解析：收取销售服务费的基金通常不收取申购费
　　7、下列关于巨额赎回处理的说法，错误的是（）。
　　A、可以接受全额赎回
　　B、可以部分延期赎回
　　C、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向证监会备案，并在3个工作日内在至少一种证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
　　D、对于超过10%部分赎回申请可延迟至下一开放日办理，享有赎回优先权，以赎回日的基金份额净值为基准计算赎回金额
　　第16章
　　答案：D
　　解析：当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%时，对其余赎回申请延期办理，延期办理的赎回申请不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额，发生巨额赎回及部分延期赎回应立即向中国证监会备案，并在3个工作日内披露消息。
　　8、以下关于前端收费方式和后端收费方式的说法，错误的是（）
　　A、申购费可以采用在基金份额申购时收取的前端收费方式
　　B、申购费可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式
　　C、前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
　　D、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可免收其后端申购费。
　　第16章
　　答案：D
　　解析：申购费可以采用在基金份额申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率。后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
　　9、基金年度报告要披露上市基金前（）持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
　　A、3名
　　B、20名
　　C、5名
　　D、10名
　　第20章
　　答案：D
　　解析：基金年度报告要披露上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
　　10、沪港通交易以（）结算。
　　A、人民币
　　B、美元
　　C、港币
　　D、欧元
　　第26章
　　答案：A
　　解析：沪港通双向交易统一用人民币结算。
　　11、某封闭式基金2014年实现净收益为-100万元，2015年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益（）万元。
　　A、0
　　B、200
　　C、270
　　D、180
　　答案：D
　　解析：封闭式基金当前利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配。封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%.因此本年度最少分配收益=（300-100）×90%=180（万元）。
　　12、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。
　　A、办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
　　B、及时办理基金资金清算、交割事宜
　　C、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
　　D、计算并公告基金资产净值
　　第四章
　　答案：B
　　解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：
　　①安全保管基金财产；
　　②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
　　③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
　　④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
　　⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
　　⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
　　⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
　　⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
　　⑨按照规定召集基金份额持有人大会；
　　⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；
　　13、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传至基金的注册登记机构。
　　A、投资者
　　B、代售机构总部
　　C、管理人
　　D、托管人
　　第16章
　　答案：B
　　解析：投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。
　　14、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。
　　A、相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产
　　B、在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转
　　C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
　　D、禁止挪用
　　第22章
　　答案：A
　　解析：相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产，故A项错误；在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转；由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集；禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。
　　15、（）构成公司内部控制的基础。
　　A、控制环境
　　B、风险评估
　　C、信息沟通
　　D、内部监控
　　第24章
　　答案：A
　　解析：控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

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附：2017年基金从业人员资格考试时间计划表(全)

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