2017年6月证券从业资格考试真题/原题答案

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摘选2017年5月证券从业资格考试真题：

【2017年5月考试真题】证券市场基础法律法规真题及答案：

　　1、被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（）可以认定相关董事为不适当人选。
　　A.证监会
　　B.国务院
　　C.监事会
　　D.股东大会
　　参考答案：A
　　参考解析：被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。
　　2、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。
　　A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
　　B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
　　C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
　　D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
　　参考答案：A
　　参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
　　3、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
　　A.7
　　B.10
　　C.20
　　D.30
　　参考答案：D
　　参考解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
　　4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
　　A.7
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　参考答案：D
　　参考解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
　　5、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.40%
　　D.50%
　　参考答案：A

【2017年5月考试真题】金融市场基础知识

　　题目：下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）。
　　A、促进全流通
　　B、促进交易快捷
　　C、保持货币币值稳定
　　D、促进国际化
　　答案：C
　　解析：《中国人民银行法》第三条规定：“货币政策目标是保持货币币值的稳定，并以此促进经济增长”。
　　题目：中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。
　　A、3个月到3年
　　B、3个月到6个月
　　C、6个月到3年
　　D、3个月到1年
　　答案：A
　　解析：中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年。
　　题目：公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件的是（）。
　　A、公司章程
　　B、公司员工名册
　　C、上市公告书
　　D、上市保荐书
　　答案：B
　　解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件、招股说明书摘要、发行公告、上市公告书、公司章程、上市保荐书等。
　　题目：《证券法》规定，证券公司经营证券经纪，证券投资咨询、和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
　　A、一千万
　　B、三千万
　　C、五千万
　　D、五百万
　　答案：C
　　解析：1、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：
　　（1）证券经纪；
　　（2）证券投资咨询；
　　（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
　　2、经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：
　　（1）证券承销与保荐；
　　（2）证券自营；
　　（3）证券资产管理。
　　3、经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：
　　（1）证券承销与保荐；
　　（2）证券自营；
　　（3）证券资产管理。
　　题目：质押式回购参与者不包括（）。
　　A、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
　　B、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行办事处
　　C、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
　　D、在中国境内具有法人资格的非金融机构
　　答案：B
　　解析：全国银行间市场质押式回购参与者：
　　1、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；
　　2、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；
　　3、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

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