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2018年证券从业资格考试各科目章节分值比重

2018-06-28 18:46:10 来源:新东方职上网发表评论

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 2018年9月证券从业资格考试各科目章节分值比重:2018年证券从业资格考试备考中,新东方职上网整理9月证券从业资格考试各科目章节分值比重,供考生参考。

 基础知识

 第一章:金融市场体系

 考分权重:10分

 重要考点举例:金融市场的概念;金融市场的功能;货币政策的概念、措施及目标;资本市场的分层特性;多层次资本市场的主要内容与结构特征。

 第二章:证券市场主体

 考分权重:30分

 重要考点举例:直接融资的概念、特点和分类;证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;个人投资者的概念;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;国务院证券监督管理机构及其组成。

 第三章:股票市场

 考分权重:20分

 重要考点举例:股票的定义、性质、特征和分类;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征;证券交易原则和交易规则;证券交易的竞价原则和竞价方式。

 第四章:债券市场

 考分权重:20分

 重要考点举例:政府债券的定义、性质和特征;地方政府债券的概念;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;债券评级的定义与内涵。

 第五章:证券投资基金与衍生工具

 考分权重:15分

 基金与股票、债券的区别;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;货币市场基金管理内容;交易所交易的开放式基金的概念、特点;基金资产净值的含义;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。

 第六章:金融风险管理

 考分权重:5分

 金融风险的分类;系统风险与非系统风险的概念;风险管理的概念。

 法律法规

 第一章:证券市场基本法律法规

 章节分值:45分

 重要考点举例:公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和公告,债券上市的条件和申请。

 第二章:证券从业人员管理

 章节分值:15分

 证券业从业人员执业行为准则;证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定;销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

 第三章:证券公司业务规范

 章节分值:35分

 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;证券公司自营业务投资范围的规定;证券自营业务持仓规模的要求;自营业务的禁止性 行为。

 第四章:证券市场典型违法违规行为及法律责任

 章节分值:5分(本章基本都是考各种数字,不会出现很多,一般1到2题)

 违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。

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