2019年4月证券从业资格考试《基本法律法规》试题及答案

　 2019年4月证券从业资格考试《基本法律法规》试题及答案，2019年4月证券从业资格考试时间为4月27日，包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》真题及答案解析，点击查看2019年4月证券从业资格考试真题答案。

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　　1 证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。

　　A.责令处分有关人员

　　B.暂不受理与行政许可有关的文件

　　C.出具警示函

　　D.行业内通报批评

　　答案：C

　　2 下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是()

　　A.从业人员应保守客户的个人隐私

　　B.客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束

　　C.从业人员应保守客户的商业秘密

　　D.从业人员应保守所在机构的商业秘密

　　答案：B

　　3 根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是()

　　A.可以从事股票期权经纪业务

　　B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

　　C.可以从事股票期权做市业务

　　D.可以从事股票期权自营业务

　　答案：B

　　4 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是()

　　A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

　　B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

　　C.丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

　　D.乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

　　答案：D

　　5 根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()

　　A.劳务

　　B.知识产权

　　C.土地使用权

　　D.健康权

　　答案：D