证券从业人员申请执业证书的条件和程序解析

　　证券从业资格考试一般从业的《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格，获得从业资格。一经注册，可从事一般证券业务。 凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。

　　1.证券从业人员执业证书申请条件

　　根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

　　(1)已被机构聘用;

　　(2)最近3年未受过刑事处罚;

　　(3)不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形;

　　(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(5)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。

　　2.证券从业人员执业证书申请程序

　　根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是：

　　(1)申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;

　　(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会;

　　(3)证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。