8月证券从业《法律法规》真题考点：从业人员监督管理

　　新东方职上网小编整理8月31日-9月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。

　　【真题考点】从业人员监督管理的相关规定

　　【考纲要求】了解

　　【所属章节】第二章 第四节

　　【考点解析】

　　根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员应当依法接受以下监督管理：

　　1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　2.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

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　　3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

　　4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。

　　5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

　　6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

　　7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

　　【2019.8真题测试】

　　根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司()应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

　　A. 总经理

　　B. 合规总监

　　C. 财务总监

　　D. 首席风险官

　　参考答案：D