2019年11月证券从业资格基本法律法规考试真题及答案

　 2019年11月证券从业资格基本法律法规考试真题及答案：2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日和12月1日，包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》真题及答案解析，点击查看2019年11月证券从业资格考试真题答案。

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1. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是()。

2. 
   

　　I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理

　　II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整

　　II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标

　　IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

　　A.I、II

　　B.I、III，IV

　　C.II、III、IV

　　D.III、IV

　　2、甲股份有限公司经营电子产品,因业务规模不断扩大,公司决定在上海、深圳两地设立分公

　　司。该股份有限公司下列做法正确的有()。

　　Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照

　　Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格

　　Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

　　Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　3、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

　　A.托管

　　B.质押

　　C.信托

　　D.担保

　　4、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有()。

　　I.合伙人对企业债务的责任方面不同

　　II.关联交易方面不同

　　Ⅲ.利润分配方面不同

　　IV.合伙人拥有的权利方面不同

　　A.I、II、IV

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　5、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用()席位进行。

　　A.交易

　　B. 特殊

　　C.代理

　　D.自营