2020年8月《证券基本法律法规》真题及答案解析

2020年8月8日证券市场基本法律法规试题及答案已更新部分。微信搜索“职上金融人”，及时获取更多证券从业试题。

　　1、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。

　　I.证券投资顾问

　　II.证券分析师

　　III.客户经理

　　IV.保荐代表人

　　A、I、II

　　B、I、IV

　　C、II、II

　　D、III、IV

　　参考答案：A

　　2、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指()等情形。

　　I、交易所交易，通信系统出现10分钟以上中断

　　II、交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

　　III、10%以上会员营业部无法正常发送交易中报

　　IV、10%以上的证券中断交易

　　A、II、III

　　B、I、III、IV

　　C、I、II、III、IV

　　D、I、II

　　参考答案：C

　　3、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。

　　A、律师事务所

　　B、自然人

　　C、期货经纪公司

　　D、会计师事务所

　　参考答案：C

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