2020年9月证券考试《金融市场基础知识》试题及答案

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　　1、国际短期资金流动包括()。

　　Ⅰ.贸易资金的流动

　　Ⅱ.国际信贷

　　Ⅲ.套利性资金的流动

　　Ⅳ.保值性资金的流动

　　A.II、IV

　　B.Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、IV

　　参考答案：D

　　2、场外交易的特征包括()。

　　Ⅰ.挂牌标准相对较低

　　Ⅱ.信息披露要求较低

　　Ⅲ.监管较为宽松

　　Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、ll、Ⅲ

　　D.Ⅲ、IV

　　参考答案：A

　　3、证券公司以()进行证券投资。

　　Ⅰ.自有资本

　　Ⅱ.营运资金

　　Ⅲ受托投资资金

　　Ⅳ.客户交易结算资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Il、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　4、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以()为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。

　　A.诚实守信

　　B.信息披露

　　C.守法合规

　　D.公开公平公正

　　参考答案：B

　　5、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称

　　Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称

　　Ⅲ.在行权期，期权的买方只有权利没有义务

　　Ⅳ.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　参考答案：A