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从事证券行业需要满足的条件,你知道吗?

2021-01-27 17:42:59 来源:网络发表评论

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  如果想从事证券行业,须通过证券业从业人员资格考试并注册成功,具体如下:

  1、证券从业人员资格考试报名需符合以下条件:

  (一)一般从业资格考试报名条件:

  1、报名截止日年满18周岁;

  2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

  3、具有完全民事行为能力;

  4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

  (二)专项业务类资格考试报名条件:

  一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

2021年4月证券从业资格考试预约报名入口:

①扫码或微信搜索“职上金融人”,进入快速成绩查询入口

  2、申请执业证书

  执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。

  一、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)条件

  申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)年满18周岁;

  (二)大学本科以上学历;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (八)具有中华人民共和国国籍;

  (九)具有从事证券业务2年以上的经历;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  二、申请从事证券投资咨询业务(分析师)条件

  申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)年满18周岁;

  (二)大学本科以上学历;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (八)具有中华人民共和国国籍;

  (九)具有从事证券业务2年以上的经历;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  三、申请保荐代表人资格条件

  申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年满18周岁;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)最近3年未受过刑事处罚;

  (六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

  (七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (九)具备3年以上保荐相关业务经历;

  (十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

  (十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;

  (十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。


本文关键字: 证券从业资格考试

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